零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽开发(fā)行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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