零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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