直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

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　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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