直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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