科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创(chgrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译uàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译rong>欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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