金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互(hù)换(huàn)通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者(zhě)通过北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算(suàn)所(suǒ)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与内地(dì)银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各(gè)项(xiàng)准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺(shùn)利(lì)推(tuī)出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者： <为什么懂手机的人都不用华为/p>

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通(tōng)报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利(lì)率互(hù)换(huàn)集中清算业务的清(qīng)算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场准入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的(de)境(jìng)外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易平台互(hù)联(lián)提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录为什么懂手机的人都不用华为》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān)管机构(gòu)在(zài)债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)方面的(de)监(jiān)管合作安(ān)排和(hé)联(lián)络协商机(jī)制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海(为什么懂手机的人都不用华为hǎi)清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市(shì)场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及(jí)业务规则(zé)，加强内部(bù)控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服(fú)务，切(qiè)实维护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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