直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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