直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读)过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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