零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未(张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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