近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银(yín)行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业(yè)务违规被点名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于(yú)形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式(sh古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口ì)参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调(diào)查。相(xiāng)关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报的(de)原(古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口 #ff0000; line-height: 24px;'>古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口yuán)因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)；部分债(zhài)务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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