科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(z乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字hōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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