科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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