金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了(le)引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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