直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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