在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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