金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参(c12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程ān)与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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