零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法性什么是等量关系式，什么是等量关系四年级、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(ti什么是等量关系式，什么是等量关系四年级ān)证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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