直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèn蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头g)监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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