直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不)查(chá)，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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