科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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