在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗p>

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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