直(zhí)空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(x空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同ī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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