科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌p>

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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