零容忍(rěn)！泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kā泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗i)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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