直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗