直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰乔布斯为什么把苹果给库克证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　乔布斯为什么把苹果给库克c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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