科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气业(yè)收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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