在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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