直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

卯怎么读，卯足劲是什么意思解释　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)卯怎么读，卯足劲是什么意思解释，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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