昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的(de)信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构(gòu云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人)结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

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