近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过(guò)深(shēn)入调(diào)查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易(yì)合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市发(fā)展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发(fā)行(xíng)人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一(yī)同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券(quàn)、富社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说易商协会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的(de)原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需(xū)要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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