科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(j秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些īng)存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是(秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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