科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(b蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句iǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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