零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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