金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启张大大到底是什么来头动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互(hù)换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融(róng)开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”，香(xiāng)港及(jí)其(qí)他国家和(hé)地区(qū)的境外(wài)投(tóu)资(zī)者可(kě)通过两地基础设(shè)施互联互(hù)通参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的相关(guān)交(jiāo)易(yì)及(jí)结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(c张大大到底是什么来头ān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利(lì)率互换(huàn)集(jí)中清算业务(wù)的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投资(zī)者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民(mín)银行(xíng)认可(kě)的境外电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司(sī)建(jiàn)立中(zhōng)央对(duì)手(shǒu)方清算(suàn)机构互(hù)联互(hù)通，共同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对(duì)双方(fāng)清算所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在(zài)债券及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面的(de)监管(guǎn)合(hé)作安排和(hé)联络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做(zuò)好投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)。投资(zī)者应(yīng)当(dāng)充(chōng)分了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算公(gōng)司(sī)为参与做准备(bèi)。

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