金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主(zh剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么ǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者(zh剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么ě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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