直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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