零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚200克等于多少毫升水，200克是多少ml水款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng200克等于多少毫升水，200克是多少ml水)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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