科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号fá)决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名(mí2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号ng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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