昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券(qu180kg等于多少斤 180kg等于多少磅àn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充180kg等于多少斤 180kg等于多少磅分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保自身(shēn)能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对(duì)证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管(g180kg等于多少斤 180kg等于多少磅uǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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