直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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