金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联(lián)互通合(hé)作(zuò)

　　为(wèi)促进(jìn)内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市(shì)场的(de)协(xié)同发(fā)展，构建高(gāo)水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称(chēng)外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区的境外投资者(zhě)可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互(hù)通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易(yì)品(pǐn)种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交(jiāo)易中心签署报(bào)价商协议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资(zī)者(zhě)为符合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的境外(wài)投资(zī)者需同时东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作申请成为场外结(jié)算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场外(wài)结(jié)算(suàn)公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互(hù)换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原(yuán)则和具体安(ān)排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜的(de)谅(liàng)解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面的监(东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作jiān)管(guǎn)合作安(ān)排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会(huì)员应当(dāng)遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定(dìng)及(jí)业(yè)务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做(zuò)好(hǎo)投资者(zhě)教育和(hé)服务，切实维(wéi)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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