在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zh顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解ōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(t顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解óng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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