在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢。塔门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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