直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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