在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10)达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。<人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10/p>

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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