科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zh无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理èng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到无人值守尿素加注机 尿素加注无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理机工作原理终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理