直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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