在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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