昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主(zh压在玻璃窗边c，在窗户边cǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服压在玻璃窗边c，在窗户边c务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务(wù)客户(hù)，确保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安全运行压在玻璃窗边c，在窗户边c(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机(jī)构的信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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